Anexos, autoridades legales y testigos en arbitraje internacional

Qué fija la ley, qué fija el reglamento, qué fija el tribunal

La Ley 60/2003, de Arbitraje, deja a las partes convenir libremente el procedimiento y, a falta de acuerdo, permite a los árbitros dirigirlo del modo que consideren apropiado (artículo 25). Las partes pueden aportar con sus alegaciones todos los documentos que consideren pertinentes (artículo 29.1), y de todos ellos se da traslado a la otra parte (artículo 30.3).

El Reglamento de Arbitraje de la CCI 2026 se aplica a los arbitrajes iniciados a partir del 1 de junio de 2026. El tribunal celebra una conferencia inicial sobre la conducción del procedimiento dentro de los 30 días siguientes a la recepción del expediente y establece el calendario procesal (artículo 24). Los escritos y sus documentos anexos se envían a cada parte, a cada árbitro y a la Secretaría, salvo la Solicitud, la Contestación y la Solicitud de Incorporación, que notifica la Secretaría (artículo 3(3)). El Reglamento 2026 suprime además la obligación de establecer el Acta de Misión, que se mantiene como opción para la gestión del caso.

En el Centro Internacional e Iberoamericano de Arbitraje de Madrid (CIIAM), el Reglamento en vigor desde el 1 de enero de 2024 prevé, en su artículo 31, que el tribunal oiga a las partes a la mayor brevedad y, en todo caso, dentro de los 30 días siguientes a la recepción del expediente; lo acordado o, en su defecto, lo decidido por los árbitros se recoge en una primera orden procesal que incluye, entre otras cuestiones, el calendario de actuaciones.

Las series de anexos

El modelo de orden procesal n.º 1 del CIADI recoge C-, CL-, R- y RL-, así como CD- y RD- para los demostrativos. El Anexo 3 del Reglamento del CIIAM — un procedimiento de referencia no vinculante — prevé que los anexos se numeren de forma separada y consecutiva como «C-[•]» y «R-[•]», que los escritos lleven sus párrafos numerados y que los documentos se presenten en PDF. Los prefijos CWS- y CER- responden a un uso muy extendido que conviene confirmar en la orden procesal.

Numeración correlativa, formato e índice

El modelo del CIADI es el texto de referencia más detallado. Los anexos y las autoridades legales se numeran de forma correlativa durante todo el procedimiento, empezando por C-0001 y R-0001; el número figura en la primera página del documento y en el nombre del archivo (§ 16.5.2). Varios documentos sobre la misma materia pueden formar un único anexo con las páginas numeradas de forma consecutiva (§ 16.5.3).

• Archivos en los que se pueda buscar: PDF con OCR o Word (§ 13.2).
• Escritos con párrafos numerados y un índice acumulativo de toda la documentación presentada (§ 13.3).
• Al cierre de la fase escrita, el expediente completo con un índice consolidado con hipervínculos (§ 13.4).
• Nombres de archivo según el Anexo A: número y, si hay varios idiomas, código de idioma.

C-0001-SPA · C-0002-ENG · CL-0001-SPA · RL-0002-ENG

Declaraciones testificales e informes periciales

Las Reglas de la IBA sobre Práctica de Prueba en el Arbitraje Internacional (2020), habitualmente citadas en la orden procesal, fijan su contenido. La declaración testifical incluye, entre otros extremos, la identidad del testigo y su relación con las partes, una descripción completa y detallada de los hechos y de la fuente de su conocimiento, el idioma de redacción y el de la declaración en audiencia, una afirmación de veracidad y la firma con fecha y lugar (artículo 4.5). El informe pericial añade una declaración de independencia, las instrucciones recibidas y el método seguido (artículo 5.2).

Cada declaración recibe su propio número; una segunda declaración del mismo testigo toma el siguiente número de la serie. Los documentos que acompañan a una declaración o a un informe pueden integrarse en la serie principal o numerarse aparte: el Anexo A del modelo del CIADI propone, por ejemplo, las iniciales del testigo seguidas de un número.

Exhibición de documentos y tabla Redfern

La solicitud de exhibición sigue el artículo 3.3 de las Reglas de la IBA: descripción de cada documento o de una categoría reducida y específica, explicación de su relevancia para el caso y su importancia para el resultado, y declaración de que no está en poder de quien lo solicita, con las razones por las que se supone que lo tiene la otra parte. El Anexo 3 del Reglamento del CIIAM prevé expresamente que la solicitud siga «el modelo de cronograma Redfern», y la Nota de la CCI de 2026 menciona entre las técnicas de conducción del procedimiento el uso de un cuadro de exhibición de documentos.

Qué debe resolver la orden procesal n.º 1

• Los prefijos de cada serie y el tratamiento de los anexos de declaraciones e informes.
• El formato del número (C-1 o C-0001) y su ubicación en el documento.
• La numeración correlativa entre rondas de escritos.
• Las convenciones de nombre de archivo, los códigos de idioma y el régimen de traducciones.
• El índice acumulativo y el expediente final con hipervínculos.
• La aportación de documentos nuevos tras el último escrito: el modelo del CIADI la condiciona a la autorización del tribunal (§ 16.3).

Errores frecuentes

• Reiniciar la serie en 1 con la réplica en lugar de continuar la numeración.
• Clasificar un laudo o un artículo doctrinal como documento de hecho y no como autoridad legal.
• Aportar dos veces el mismo documento con números distintos en rondas diferentes.
• Un índice que no recoge los anexos de escritos anteriores.

Los criterios de numeración comunes al proceso civil se explican en nuestra guía sobre cómo numerar documentos.